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 信息内容

标题:证券交易模拟试题及参考答案 3


相应的担保。

6、 股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由投资者自行负责;由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

7、 证券交易所应当自接到股票发行人提交的规定的上市交易申请文件之日起3个月内,安排该股票上市交易。

8、 通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的50%时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。

9、 上市公司收购中,收购人对所持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的3个月内不得转让。

10、 基金管理人应当在每个基金会计年度结束后120日内编制完成年度报告,并刊登在中国证监会指定的全国性报刊上。

六、 简答题:本大题共5个小题 ,每小题5分,共25分。
1、 什么是信用交易?透支交易有什么危害?

2、 有形席位与无形席位有哪些区别?

3、 什么是内幕交易行为?禁止内幕交易的措施主要有哪些?

4、 什么是交易差错风险,有哪些表现形式?

5、 欺诈客户行为有哪些表现方式?



七、 计算题:本大题共3个小题,共25分(第一小题5分,第二题10分,第三题10分。保留小数两位)。
1、 某上市公司1955年利润总额为6000万元,年末股本总数为10000万股,所得税率为33%,上年滚存利润为300万元。按规定提取10%法定盈余公积金、5%法定公益金、15%任意盈余公积金后,拟采用派发现金红利方式进行分配。请分别计算以下指标:
(1)每股收益(摊薄) (2)提取法定盈余公积金 (3)提取法定公益金 (4)提取任意公积金 (5)每股最多可派发的先进红利额(含税)

2、 某公司分红派息方案已获通过:每10股送2股转增3股派0.6元,另每10股配3股,配股价为每股10元,送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日,该公司股票股权登记日收盘价为25元。
试问(1) 该公司股票的除权除息基准价是多少?
(2) 如果除权除息日该公司股票的价格在15.31元至15.50元之间波动,开盘价为15.50元,收盘价为15.31元,如何判定这一天该公司股票的市场特征?

3、 设某证交所共有甲、乙、丙三只采样股票,基期为9月30日,基期指数为100,则其报告期股价指数为多少?
股票名称    9月30日     11月30日
     收盘价 上市股票数 收盘价 上市股票数
甲     50   10     55    10
乙     100   15     105    15
丙     150   20     160    20



参考答案

一、单项选择题:
1.B;2.C;3.B;4.D;5.D;6.B;7.C;8.C;9.C;10.B

二、多项选择题:
1.ABC;2.BCD;3.BC;4.ABCD;5.ACD;6.AD;7.ABCD;8.BCD;9.ABC;10.AB
11.ABCD;12.ABCD;13.ABCD;14.ABCD;15.ABCD;16.ABC;17.ABCD;18.ABC;19.ABD;20.BCD

三、填空题:
1.流动性;2.公开、公平、公正;3.有形、无形;4.开户、委托;5.合法、同一
6.资金透支、欠库;7.手、1000;8.证券数量、价款;9.四;10.监察、自律管理

四、判断题:
1.×;2.×;3.×;4.√;5.√;6.×;7.√;8.×;9.√;10.√;11.×;12.√;13.×
14.√;15.×;16.×;17.√;18.√;19.× 20.√

五、改错题:
1.3 5;2.1/2 2/3;3.出席会议 全体;4.50% 40%;5.15 10
6.投资者 发行人;7.3 6;8.50% 30%;9.3 6;10.120 90

六、简答题:
1、(1)信用交易又称"保证金交易",指客户按照法律规定,在买卖证券时只向证券商交付一定的保证金,由证券商提供融资或融券进行交易。客户采用这种方式进行交易时,必须在证券商处开立保证金账户,并存入一定数量的保证金,其余应付证券或价款不足时,由证券商代垫。信用交易分为融资买进(即买空)和融券卖出(即卖空)两类。
(2)透支交易这种违规活动的危害主要有:
①透支交易是一种纯粹的过度投机行为,会助长市场盲目投机和虚假市场需求,侵蚀、冲击甚至扰乱正常的市场秩序,

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