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 信息内容

标题:证券交易模拟试题及参考答案 2


有效的风险监察系统包括___。
A、事先预警 B、实时监控 C、事后监查 D、行业检查
19、 自律管理是防范证券交易风险的重要环节,它包括___。
A、制度建设 B、行业检查 C、事先预警 D、内部自查
20、 交易差错风险的防范措施,包括___。
A、明确界定权限范围 B、严格操作规程 C、提高员工素质 D、严格内部管理

三、 填空题:本大题共10个小题,每小题1分,共10分。请把题中缺少的文字填在横线上。
1、 证券交易的本质,在于证券的____特征。
2、 证券交易的三个原则是____、____和____。
3、 根据证券交易所席位的报盘方式,交易席位分为____席位和____席位。
4、 在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为____和____两个环节。
5、 受理委托的验证主要是对证券买卖的____性和____性进行审查。
6、 证券交易禁止交割中的_____行为和_____行为。
7、 国债的寄存数量以___为单位,每一手为___元面值。
8、 证券清算业务,主要是指每一营业日中每个证券商成交的___与___分别予以轧抵,产生资金与证券的应收或应付净额,然后交由证券商确认的处理过程。
9、 新股上网定价发行时,申购日后的第___天,对未中签部分的申购款予以解冻。
10、 证券交易风险的管理通常可从制度、___和___等方面着手,以达到消除或减缓风险的发生。

四、 判断题:本大题共20个小题,每小题1分,共20分。请在每题的括号内,正确的打上"4",错误的打上"5"
1、 封闭式基金成立一定时期后,基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。
2、 证券交易所的会员可以要求退还席位。
3、 证券经纪人可在任何场所接受委托人的委托。
4、 投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后,该机构应为投资者办理自动领取红利业务。
5、 未成年人未经法定监护人允许不能开立证券帐户。
6、 集合竞价的特点是,每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后,当即判断并进行不同的处理。
7、 内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同,也是在市场上公开买卖证券。
8、 任何证券经营机构都可以从事证券自营业务。
9、 证券经营机构必须设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施,才能有从事自营业务的资格。
10、 证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的。
11、 证券经营机构可以自己名义为他人买卖证券。
12、 证券交易清算不发生财产实际转移,而交割发生财产实际转移。
13、 国债代保管单可以替代国债实物券入库。
14、 上市公司一次配股发行股份总数,不得超过该公司前一次发行并募足股份后其普通股股份总数的30%。
15、 某上市电力公司三年内净资产收益率平均在8%以上,在其它条件符合的情况下,该公司可以实施配股。
16、 新股上网定价发行,由于投资者按委托买入股票方式申购,所以申购后,仍可以撤单。
17、 如果确有困难,公司经其股票挂牌交易的证券交易所批准,年度报告可以延期,但最长不得超过60日。
18、 全体公司董事必须保证年度报告所提供信息真实、准确、完整和公正,并就其保证承担连带责任。
19、 证券营业部可以向投资者提供资金以买入证券。
20、 证券经纪业务中,受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。

五、 改错题:本大题共10个小题,每小题1分,共10分。每一小题中有一处错误,请标出错误之处,并写出正确文字。
1、 设立股份有限公司,应当有3人以上为发起人,其中须有过半数的发起人在中国境内有住所。

2、 股东大会对公司合并、分立或者解散公司作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。

3、 董事会会议应由1/2以上的董事出席方可举行。董事会作出决议,必须经出席会议董事的过半数通过。

4、 发行公司债券,必须符合:(1) 累计债券总额不超过公司净资产额的50%;
(2) 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;

5、 公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起15日内通知债权人,并于30日内在报纸上至少公告3次。债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自第一次公告之日起90日内,有权要求公司清偿债务或者提供

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